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沙河市人力资源和社会保障局行政执法全过程记录实施办法

发布时间:2017-09-19    来源:人社局 打印

沙人社〔2017〕15号

沙河市人力资源和社会保障局

行政执法全过程记录实施办法

第一章 总 则

第一条为推进行政执法全过程记录制度建设,规范行政执法程序,促进严格、规范、公正、文明执法,根据《河北省行政执法全过程记录实施办法》,结合工作实际,制定本办法。

第二条本办法所称行政执法,是指依据人力资源和社会保障法律、法规和规章实施的行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政收费、行政检查六类行政行为。

第三条本办法所称全过程记录,是指行政执法科室及其行政执法人员通过文字、音像、信息管理系统等记录方式,对执法程序启动、调查取证、审查决定、送达执行、归档管理等行政执法全过程进行跟踪记录的活动。

行政执法全过程记录包含文字记录、音像记录、信息管理系统记录等方式,可同时使用,也可分别使用。

第四条行政执法全过程记录应坚持合法、客观、公正的原则。

行政执法科室应当加强行政执法信息化建设,在行政执法信息系统中全过程进行文字、音像记录,提高执法效率和规范化水平。

第五条文字记录方式包括向当事人出具的行政执法文书、调查取证有关记录、听证材料、检验鉴定结论、专家论证报告、内部审批材料、送达回证等书面记录。

第六条现场检查、随机抽查、调查取证、证据保全、听证、行政强制、送达等行政执法活动应当采取音像记录的方式进行全过程记录。

音像记录方式包括采用照相、录音、录像、视频监控等方式。执法人员应当按要求配备执法记录设备。

音像记录设备的采购配置和经费保障另行制定。

第七条信息管理系统记录方式是通过执法科室应用的各类信息管理系统和软件,以电子数据形式,对行政执法事项的过程和结果进行记录。

第八条 政策法规科负责对行政执法全过程记录工作的监督、检查、指导和协调。

信息中心负责全过程记录设施的建设和维护。

行政执法科室和执法人员负责本科室、人员所使用音像记录设备的维护保养,保证设施、设备的正常使用。

第二章  行政许可全过程记录

第九条 对行政许可的受理和送达活动,通过政务服务大厅、服务窗口的音视频监控和执法文书相结合的方式进行全过程记录。

局所属政务服务大厅、服务窗口配备的音视频监控设备,在工作时间进行全过程监控和记录。

第十条 执法人员通过制作、送达行政许可执法文书对行政许可申请的补正、受理、审查、审批、送达进行全过程的文字记录。

第十一条 行政执法科室收到公民、法人或者其他组织的申请后,应当出具《接受申请材料回执》,标明行政执法科室收到申请的日期、地点、收件人和收到的证据材料清单等,并记录在卷。

对于收到的申请,行政执法科室依法审查处理,并按下列情况分别记录:

(一)申请材料齐全、符合法定形式的,应当决定予以受理,制发《行政许可申请受理通知书》;

(二)申请材料存在可以当场更正的错误的,应当允许有权更正人当场予以更正,由更正人在更正处签名或者盖章、注明更正日期;

(三)申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当当场或者在5个工作日内制作《行政许可申请材料补正告知书》,一次告知申请人需要补正的全部内容。

当场告知的,申请材料应当退回申请人;5个工作日内告知的,应当收取材料并存档。

经告知并释明,申请人不补正或补正不全的,应当决定不予受理,制发《行政许可不予受理决定书》。

(四)申请事项不需要取得行政许可或者不属于本机关管辖范围的行政许可事项,应当即时决定不予受理,制发《行政许可不予受理决定书》,并告知申请人向有关行政机关申请或解决途径。

第十二条 需要对申请材料的实质内容进行核实的,应当派两名以上执法人员,对申请材料进行核查,核查工作应当制作《核查笔录》或者《询问笔录》。

第十三条 行政许可事项直接关系他人重大利益的,应当制作《行政许可利害关系人告知书》,告知利害关系人。

申请人和利害关系人当面进行陈述和申辩的,应当对听取陈述、申辩的全过程进行音像记录,并制作《陈述申辩笔录》。

第十四条 依法按照特别程序(听证、检验、检测、鉴定和专家评审等)审查及办理许可的,应当制发《行政许可特别程序告知书》和《特别程序审查情况表》。

   行政执法科室办理行政许可依法举行听证的,应当制作《行政许可听证告知书》、《举行行政许可听证通知书》,告知申请人和利害关系人相应的权利和注意事项。

听证、专家评审应当通过音视频监控设备对听证会和专家评审会进行全过程音像记录,并通过制作《行政许可听证笔录》、《专家评审讨论记录》等进行文字记录。

第十五条 依法需要延期办理的行政许可,应当制作《行政许可延期审批表》、《行政许可延期通知书》。

第十六条 行政执法科室应当健全内部审批程序,全过程记录内部审批流程,制作《行政许可决定审批表》,报经局主要领导批准。

第十七条 根据申请人的申请和审查情况,行政执法科室在规定的期限内作出以下决定:

(一)申请人的申请符合法定条件的,行政执法科室决定准予许可的,制发《准予行政许可决定书》;申请不符合法定条件的,行政执法科室决定不准予许可的,制发《不予行政许可决定书》,说明不予许可的理由并告知申请人依法申请行政复议和提起行政诉讼的权利;

(二)被许可人要求变更行政许可事项的,符合法定条件、标准的,制发《准予变更行政许可决定书》;不符合法定条件、标准的,制发《不予变更行政许可决定书》,说明不予许可的理由并告知申请人依法申请行政复议和提起行政诉讼的权利;

(三)被许可人申请延续依法取得的行政许可有效期的,行政执法科室应当依法作出《准予延续行政许可决定书》或《不予延续行政许可决定书》。

行政执法科室决定准予许可的,应当依法发放有关证照,并对证照领取情况进行记录。

第三章  行政处罚全过程记录

第一节  受理立案

第十八条 通过监督检查或者收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办材料发现违法案源线索,经审查符合立案条件的,填写《立案审批表》,对当事人基本情况、案件来源、基本案情、核查情况及立案理由、承办人、承办科室负责人和局负责人意见进行记录。

对违法行为终了之日起超过2年的投诉,填写《行政处罚案件处理内部审批表》,经局负责人审批同意后,应制作《不予受理决定书》通知投诉人。

对没有明确投诉单位或缺少基本事实证据材料的,告知投诉人补正投诉材料;对不属于本机构管辖范围的,告知投诉人向有管辖权的劳动保障监察机构或其它部门投诉。

第十九条 经核查或者立案调查,发现违法行为涉嫌犯罪的或者超出管辖范围的,填写《行政处罚案件处理内部审批表》,经局负责人审批同意后,制作《行政违法案件移送函》。将涉嫌犯罪案件有关材料、涉案物品清单等移送公安机关或相关部门。

第二节  调查取证

第二十条 在案件核查或者立案后调查取证时,对物品或者场所进行检查的,制作《检查(勘验)笔录》,详细记录检查起止时间、检查地点、检查人员姓名和执法证号码、当事人和见证人的基本情况、通知当事人到场情况、出示执法证件情况、告知当事人权利义务情况、当事人陈述申辩情况、检查情况,填写总页数和页码,当事人、见证人、检查人员分别在笔录上逐页签名或者盖章并注明日期。

进行现场检查时,应当同时进行音像全过程记录。

第二十一条 为查明案件事实,需要当事人或者有关人员在指定时间到达指定地点接受询问的,制作《调查询问通知书》,载明需要了解的事项、询问时间、询问地点、需要携带的材料、执法办案人员的姓名和联系电话。

第二十二条 对当事人或者有关人员进行询问、调查的,应当制作《询问笔录》,详细记录询问时间、地点、询问(调查)人姓名和执法证件号码、被询问(调查)人情况、询问内容,填写总页数和页码,经被询问(调查)人核对无误后,被询问(调查)人、询问(调查)人分别在笔录上逐页签名或者盖章并注明日期。

询问、调查过程应当进行音像全过程记录。

第二十三条 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,需要采取先行登记保存证据措施的,填写《行政处罚案件处理内部审批表》,办案机构负责人签署意见,报行政执法机关负责人批准后,制作《先行登记保存证据通知书》。对现行登记保存的证据物品应当详细记录编号、名称、规格(型号)或者地址、单位、数量或者面积,当事人、办案人员、保管人、见证分别签名或者盖章并注明日期。

证据登记保存措施期限届满后,制作《现行登记保存证据物品处理通知书》,解除证据登记保存措施。

采取先行登记保存证据措施时,应当进行音像全过程记录。

第二十四条 需要委托相关审计、鉴定等机构对案件中的专门事项进行审计、鉴定的,应当制作《审计(鉴定)委托书》,要求其提供具有法律效力的审计(鉴定)报告。

委托审计单位进行专门审计的,应当向被审计单位下达《审计(鉴定)通知书》。

第二十五条 案件调查完毕,办案人员写出《调查终结报告》,填写审批事项为“行政处罚建议”的《行政处罚案件内部审批表》。调查终结报告应当包括当事人的基本情况、违法事实、相关证据及其证明事项、案件性质、自由裁量理由、处罚依据、处罚建议等。

第三节  核审与决定

第二十六条 执法科室将处罚建议报局负责人批准后,制作《行政处罚(处理)事先告知书》,告知当事人陈述、申辩权及陈述、申辩的途径、期限。

当事人要求陈述、申辩的,应当制作《陈述、申辩笔录》,根据工作需要对陈述、申辩过程进行音像记录。

第二十七条 在作出责令停产停业、吊销许可证、较大数额罚款等行政处罚决定或法律法规规章规定应当听证的,应当制作《行政处罚(处理)听证告知书》。

当事人要求听证的,政策法规科填写《行政处罚案件内部审批表》,报局负责人批准,并指定听证主持人。举行听证七日前,制作《行政处罚听证通知书》,送达当事人。

第二十八条 听证过程中,听证记录人员制作《听证笔录》,详细记录案件名称、听证时间和地点、听证主持人、记录员、翻译人员、案件调查人及所属行政执法科室、当事人或委托代理人的情况、听证过程,由听证主持人、案件调查人、当事人、委托代理人逐页签名或者盖章并注明日期。

听证应当进行全过程音像记录。

听证结束后,听证主持人在五个工作日内写出《听证报告》并签名,连同《听证笔录》一并上报局负责人。

第二十九条 对违反人力资源和社会保障法律法规的行为,根据调查、检查、陈述、听证的结果,分别作出以下处理:

(一)对情节轻微,且已改正或经调查违法事实不能成立的,撤销立案;

(二)需要依法责令改正的,下达《责令限期改正通知书》;

(三)对依法应当给予行政处罚或涉及财产清偿义务应作出行政处理决定的,下达《行政处罚(处理)决定书》;

按前款规定对案件作出处理前,执法办案人员应当填写《行政处罚案件内部审批表》,详细记录当事人、案件性质、立案时间、当事人涉嫌违法的事实、处理理由、依据和内容、当事人陈述申辩或者听证中提出的主要意见、办案机构复核意见或者听证主持人意见,办案科室负责人签署意见后,报局负责人批准。

第三十条 对重大、复杂案件,或者重大违法行为给予较重处罚的案件,应当提交会议集体讨论决定,制作《案件集体讨论笔录》,对会议时间和地点、参加人员、主持人、讨论过程、讨论结果等进行详细记录,会议全体参加人员应当在记录上签名。

重大行政处罚决定法制审核的记录按有关规定执行。

第三十一条 对于经批准的处罚决定,草拟《行政处罚(处理)决定书》,报局负责人批准。决定书的内容包括:  (一)当事人的姓名或者名称、地址等基本情况;  (二)违反法律、法规或者规章的事实和证据;  (三)行政处罚的内容和依据;

(四)行政处罚的履行方式和期限;  (五)不服行政处罚决定,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;  (六)作出行政处罚决定的行政机关名称、印章和作出决定的日期。

第三十二条 适用简易程序的行政处罚案件,办案人员当场调查违法事实,制作《检查(勘验)笔录》、《询问笔录》,收集必要的证据,告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据,并告知当事人有权进行陈述和申辩。当事人进行申辩的,办案人员将申辩情况记入笔录。

使用预定格式和编有号码的《当场处罚决定书》,当场送达当事人,由当事人和办案人员签名或者盖章并注明日期。

《当场处罚决定书》应当载明当事人的基本情况、违法行为、行政处罚依据、处罚种类、罚款数额、时间、地点、救济途径、行政机关名称,加盖行政机关印章。

 适用简易程序处罚的执法应当进行全过程音像记录。

第三十三条 对用人单位存在违反人力资源和社会保障法律、法规和规章的行为,当场责令限期改正的,下达《责令限期改正通知书》。

第四节 执行

第三十四条 依法责令当事人改正的,应当按期对改正情况进行核查,制作相应文字记录,并根据需要进行全过程音像记录。

第三十五条 当事人确有经济困难,需要延期或者分期缴纳罚款的,经当事人书面申请和人力资源和社会保障行政部门批准,可以暂缓或者分期缴纳,下达《延期(分期)缴纳罚款通知书》。

第三十六条 当事人已经履行行政处罚决定的,应当对当事人履行处罚决定的情况进行记录,留存罚没单据等相关资料。

当事人不依法履行处罚决定的,适用行政强制执行程序。

第三十七条行政处罚案件办结后,填写《行政处罚案件结案报告》,详细记录案由、案件来源、当事人姓名(名称)、法定代表人(负责人)、住所或者住址、案源发现时间、案发地、立案时间、行政处罚决定书文号、执法人员及执法证编号、简要案情及查处经过、行政处罚内容、处罚执行方式及罚没财物处置情况,办案人员和执法办案科室负责人签署意见后,报局负责人批准结案。

第四章  行政强制记录规则

第一节 封存

第三十八条 在对社会保险基金的收支、管理和投资运营监督检查时,对可能被转移隐匿或者灭失的资料作出封存决定的,按下列程序进行:

(一)需要依法采取封存措施的,执法人员填写《行政强制措施审批表》,办案科室负责人签署意见,报局负责人批准。

   情况紧急,需要当场实施封存决定的,行政执法人员应当立即封存,并于二十四小时内向局负责人报告,补办批准手续。局负责人认为不应当采取封存措施的,应当立即解除。

(二)依法作出封存决定的,应当制发《封存通知书》,告知当事人行政强制措施实施时间、地点和行政强制措施依据和内容。

(三)依法作出封存决定,应当制发《行政强制措施当场告知书》表明执法人员身份、向当事人现场宣读实施查封、扣押行政强制措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径,对当事人的陈述和申辩进行记录。当事人、执法人员、见证人签字或者盖章。

(四)依法作出封存决定,应当制作《行政强制措施现场笔录》对强制措施的当事人、实施时间、地点和过程进行记录,现场笔录由当事人和行政执法人员签名或者盖章。当事人拒绝的,在笔录中予以注明。

(五)执行执法人员应当制作《封存决定书》,载明当事人的姓名(名称)、理由、依据和期限、封存物品名称、数量、救济渠道和行政机关名称、印章和日期。

执法人员对封存的资料和物品,当场进行清点,制作《封存资料物品清单》(一式两份,由当事人和行政科室分别保存)。

(六)《封存决定书》《封存资料物品清单》应当当场交付当事人。

按前款(三)(四)(五)(六)项,采取行政强制措施的执法活动应当进行全过程音像记录。

第三十九条 封存的资料物品需要委托给当事人、第三人保管的,应当制作《实施行政强制措施资料物品委托保管书》,附《资料物品清单》。

第四十条 需要延长封存期限的,填写《行政强制措施延期审批表》,办案科室负责人签署意见,报局负责人批准后,制作《延长封存期限决定书》,并说明延长理由,附《资料物品清单》。

第四十一条 需要解除行政强制措施的,填写《解除行政强制措施审批表》,办案科室负责人签署意见,报局负责人批准后,制作《解除封存决定书》,附《解除封存资料物品清单》。

第二节 行政强制执行

第四十二条 局负责社会保险费征收的社会保险经办机构(以下简称社会保险费征收机构),发现用人单位未按时足额缴纳社会保险费的,应当于查明欠缴事实之日起5个工作日内发出《社会保险费限期补缴通知》,责令用人单位在收到通知后5个工作日内补缴,同时告知其逾期仍未缴纳的,将按照《中华人民共和国社会保险法》第六十三条、第八十六条的规定处理。

第四十三条用人单位逾期不补缴的,执法人员填写《行政强制执行审批表》,执法科室负责人签署意见,报局负责人批准后,下达《加处滞纳金(罚款)决定书》。

第四十四条 社会保险费征收机构依法向人力资源社会保障行政部门申请划拨社会保险费的,按下列程序进行:

(一)经办机构申请划拨社会保险费,应当制作《社会保险费划拨申请书》,载明以下信息:

1.用人单位名称、法定代表人、地址、联系方式;  2.用人单位开户银行、户名及账号;  3.申请划拨的事实、理由及依据;  4.申请划拨的社会保险费数额;  5.社会保险行政部门要求提供的其他材料。

(二)依法作出划拨决定前,应当事先催告当事人履行义务,制作《行政强制执行催告书》,载明以下信息:

1.履行义务的期限;

2.履行义务的方式;

3.涉及金钱给付的,应当有明确的金额和给付方式;

4.当事人依法享有的陈述权和申辩权。

   (三)当事人提出陈述和申辩的,行政机关应当制作《陈述申辩笔录》,对当事人提出的事实、理由和证据进行记录。执法人员认为有必要的可以进行音像记录。

   (四)经催告,当事人逾期仍不履行行政决定,且无正当理由的,应当作出划拨社会保险费决定,执法人员填写《行政强制执行审批表》,办案科室负责人签署意见,报局负责人批准后,制发《划拨社会保险费决定书》。

(五)行政科室作出划拨社会保险费决定的,应当制发《划拨社会保险费通知书》,书面通知用人单位开户银行或者其他金融机构予以划拨。第四十五条 社会保险行政部门作出的划拨社会保险费决定,应当抄送社会保险费征收机构。第四十六条用人单位未足额缴纳社会保险费且未提供担保的,社会保险费征收机构可以申请人民法院扣押、查封、拍卖其价值相当于应当缴纳社会保险费的财产,以拍卖所得抵缴社会保险费。申请法院强制执行,应当制作《强制执行申请书》等相关文书。

   对申请法院强制执行的强制执行结果等进行记录。

第五章 行政征收

第四十七条 社会保险费的征收按下列程序进行:

(一)经办执法人员根据参保单位参保登记信息和缴费基数核对参保单位征缴信息,制作《征缴通知单》;

(2)参保单位按规定缴费,经办执法人员核对参保单位缴费凭证与征缴金额,开具《社会保险缴费专用收据》;

(3)经办执法人员对到账明细进行核对,在信息管理系统进行基金到账分配操作;

(4)经办执法人员对基金征缴到账汇总表、缴费进账单和基金征缴专用收据进行核对,准确无误的保存相关业务数据和表单。

第四十八条社会保险经办机构要求用人单位以抵押、质押的方式提供担保的,双方依法签订抵押合同或者质押合同;需要办理登记的,应当依法办理抵押登记或者质押登记。  社会保险经办机构与用人单位签订抵押合同或者质押合同后,应当签订延期缴费协议。

第四十九条 因参保单位多缴、误缴社会保险费需退还的,向社保机构提出申请,填报相应表单,提供缴费凭证等相关资料。

经办执法人员审核参保单位报送的申请资料,对确为多缴误缴的,为其办理基本养老保险费退还手续,在信息管理系统中填报相应表单,记录退费相关信息,打印退费凭证;

对资料不全的,出具《补正告知书》,一次性告知参保单位需要补充、更正的资料。

对不符合规定的,出具《不予退费决定书》告知单位不予退还的理由。

第六章  行政检查全过程记录

第五十条 收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办材料发现违法案源线索,需要进行调查核实的,按照行政处罚的程序进行记录

第五十一条 对行政相对人开展专项检查,应当由国务院工作部门或省级人民政府作出安排部署。

专项检查应当根据上级要求制定专项检查工作方案,对专项检查的起止时间、检查范围、检查重点和检查力量配备作出规定。

第五十二条 行政检查一般应当采取“双随机”的方式,按以下程序进行:

(一)制定年度“双随机”抽查计划。每年3月底前,由行政执法科室提出“双随机”抽查需求,经劳动监察大队汇总、局领导审定后,统一公布实施。执法科室在加强审批事项事中事后监管工作中,也可根据工作实际,适时提出“双随机”抽查需求,经劳动监察大队初审,并报局领导审定后予以增补。

(二)“双随机”抽查的启动。执法科室根据年度抽查计划,制定具体《行政执法检查实施方案》(含抽查项目、实施时间、抽查目的、依据、执法人员数量、执法检查方式、保密要求以及检查结果运用等)会同劳动监察大队启动“双随机”抽查。

(三)随机抽取检查对象和执法检查人员。通过 “摇号”等方式,从相应市场主体名录库中随机抽取检查对象,并按实际需要人数的3倍,从执法检查人员名录库中随机抽取执法检查人员(被随机抽取的执法检查人员确有其他重要公务无法参加的,按抽取先后顺序依次进行递补)。

抽取过程应当进行全过程音像记录。

(四)开展执法检查。“双随机”抽查工作,指派一名科级干部为执法检查组组长,带领执法检查人员,根据工作方案,对随机抽取的检查对象进行执法检查。

执法检查中的调查、取证等执法环节的记录依照本办法第三章行政处罚的相关规定进行记录。

(五)检查结果运用。检查结束后,“双随机”抽查发起处室应形成《行政执法检查报告》,于抽查结束后10个工作日内报送局领导批准,对外公布检查结果。对抽查中发现的市场主体及行政机关有关工作人员违法违规行为依法进行处理。

对违法违规行为的处理、审查、决定依照本办法第三章行政处罚的相关规定进行记录。

(六)检查结果的公示按照《沙河市人力资源社会保障局行政执法公示实施办法》向社会公开。

第七章  送达的全过程记录

第五十三条 本办法各类执法文书需要向当事人送达的,按下列方式执行:

(一)直接送达当事人的,制作《送达回证》,由受送达人或者合法的签收人在《送达回证》上注明收到日期,并签名或者盖章。

(二)受送达人或者其他签收人拒绝签收文书的,送达人可以采取留置送达的方式进行。执法人员可以邀请基层自治组织或者受送达人所在单位的代表到场,说明情况,在送达回执上记明拒收事由和日期,由送达人、见证人签字或者盖章,将文书留在受送达人的住所。

留置送达的应当进行全过程音像记录。

(三)无法直接送达的,可以委托当地人力资源社会保障部门代为送达。办案人员将行政执法文书和《送达回证》一并送交被委托的人力资源社会保障部门,并做好记录。被委托的人力资源社会保障部门将执法文书送达当事人,由当事人在《送达回证》上注明收到日期并签名或者盖章后,被委托的人力资源社会保障部门将《送达回证》交回案件执法机构。

(四)无法直接送达的,也可以挂号邮寄或者特快专递送达。应当注意保存挂号邮寄回执、特快专递详单(查询记录)或回执,作为送达凭证。

根据工作需要,可以对交寄过程进行音像记录。

(五)无法直接送达、邮寄送达、委托送达的,可以公告送达。公告送达,应当在全国性报纸或者办案机关所在地同级报纸上予以公告,并可以同时在人力资源社会保障部门门户网站上公告。公告送达,应当重点记录已经采用其他方式均无法送达的情况以及公告送达的方式和载体,注意留存发布公告的报纸、发布公告的网站截图等送达凭证,在案卷中记明原因和经过,并以适当方式进行音像记录。

第八章监督与考核

第五十四条将行政执法全过程记录的建立和实施情况纳入绩效考核。对工作合法规范、推行成效显著的科室给予通报表扬。

第五十五条对行政执法全过程情况的监督和考核,采取以下方式进行:

(一)对纸质文书资料,采取执法监督检查、执法案卷评查等方式进行抽查。

(二)对信息管理系统电子数据,纳入风险监控等进行考核。

(三)通过定期查询、调阅和回放音像资料,监督检查是否按规定对现场行政执法事项进行全程记录,执法行为是否合法规范。

第九章  附  则

第五十六条 行政执法科室应根据本办法和《沙河市人力资源和社会保障局行政执法文书范本》完善相应工作制度和具体执法文书。

第五十七条 本制度自2017年7月1日起施行。

2017年6月5日